Feststellung und Korrekturmaßnahme erfassen

Eine Feststellung (Finding) hält eine Abweichung aus einer Lieferantenbewertung fest, etwa aus einem Audit. Mit der verknüpften Korrekturmaßnahme entsteht daraus eine geschlossene Nachweiskette: Was wurde festgestellt, wer behebt es bis wann, und wurde die Abhilfe geprüft.

Voraussetzungen

• Die zugehörige Lieferantenbewertung existiert und ist nicht abgeschlossen.
• Für die Korrekturmaßnahme enthält die Bewertung mindestens eine Feststellung, der die Maßnahme zugeordnet werden kann.

Feststellung erfassen

1. Öffnen Sie die Detailseite der Bewertung und wechseln Sie auf den Reiter „Feststellungen“.
2. Klicken Sie auf „Add Finding“. Rechts öffnet sich der Dialog „Add Assessment Finding“.
3. Füllen Sie den Abschnitt „Klassifizierung“ aus: „Unterthema“ (Pflichtfeld) mit dem S2-Unterthemenbereich, etwa Health and Safety, Forced Labour oder Adequate Wages; „Finding Type“ mit Non-Conformance (vorausgewählt), Observation oder Good Practice; sowie „Schweregrad“ mit Low, Medium, High oder Critical.
4. Füllen Sie den Abschnitt „Einzelheiten“ aus: „Beschreibung“ für den Sachverhalt und optional „Beschreibung der Nachweise“ für Foto- oder Dokumentennachweise.
5. Setzen Sie die „Regulatorische Referenz“. Wenn Sie die Feststellung den deutschen Sorgfaltspflichten zuordnen, wählen Sie LkSG (German Supply Chain Act); daneben stehen unter anderem CSDDD (EU 2024/1760), UN Guiding Principles, ILO Core Conventions und Multiple zur Verfügung.
6. Steuern Sie im Abschnitt „Sanierung“ über das Kontrollkästchen „Corrective Action Required“ (standardmäßig aktiviert), ob eine Korrekturmaßnahme erforderlich ist.
7. Klicken Sie auf „Erstellen“. Die Feststellung erscheint mit dem Status Open in der Tabelle des Reiters „Feststellungen“.

Korrekturmaßnahme erfassen

1. Wechseln Sie auf der Detailseite der Bewertung auf den Reiter „Corrective Actions“.
2. Klicken Sie auf „Add Corrective Action“. Rechts öffnet sich der Dialog „Add Corrective Action“.
3. Wählen Sie im Abschnitt „Details zur Aktion“ über „Select related finding“ die zugehörige Feststellung aus. Die Einträge haben das Format Unterthema — Beschreibung.
4. Erfassen Sie „Beschreibung“, „Verantwortliche Partei“ und „Due Date“.
5. Setzen Sie „Priorität“ (Low, Medium vorausgewählt, High, Critical) und „Status“ (Open vorausgewählt, In Progress, Completed, Verified).
6. Klicken Sie auf „Erstellen“.

Was anschließend passiert

• Die Maßnahme erscheint im Reiter „Corrective Actions“ und im Abschnitt „Corrective Actions“ der zugehörigen Feststellung.
• Der Status der Feststellung wird automatisch anhand der verknüpften Korrekturmaßnahmen fortgeschrieben.
• Hat die Feststellung den höchsten Schweregrad aller offenen Feststellungen, wird dieser als Etikett im Seitenkopf der Bewertung angezeigt.
• Offene Maßnahmen zählen in der Übersicht zur Kennzahl „Open Corrective Actions“.

Wenn Sie bereits beim Anlegen den Status Completed oder Verified wählen, verlangt der Dialog zusätzlich die Abschlussangaben. Für eine belastbare Nachweiskette lohnt es sich daher, die Maßnahme mit Open anzulegen und den Fortschritt erst dann fortzuschreiben, wenn die Abhilfe tatsächlich vorliegt und geprüft ist.