Detaillierte Risikobewertung
Bewerten Sie jeden Hinweis systematisch mit einer Risikomatrix und dokumentieren Sie Umstände, Ursachen, Folgen sowie getroffene Maßnahmen. Strukturierte Risikoanalyse für fundierte Entscheidungen.
RISIKOMATRIX
4×4 Risikomatrix zur Bewertung
Bewerten Sie Hinweise anhand einer 4×4 Risikomatrix nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadenshöhe. Die Matrix visualisiert das Risiko farblich und liefert eine objektive Grundlage für Priorisierung und Ressourcenzuteilung.
- Farbliche Visualisierung von grün bis rot
- Bewertung nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadenshöhe
- Objektive Priorisierungsgrundlage
- Nachvollziehbare und dokumentierte Risikobewertung
URSACHEN- UND FOLGENANALYSE
Sachverhalt, Ursachen und Folgen dokumentieren
Dokumentieren Sie detailliert die Umstände des gemeldeten Verstoßes und identifizieren Sie die Ursachen. Die Folgenabschätzung bewertet tatsächliche und potenzielle Auswirkungen und unterstützt die Priorisierung und Eskalation.
- Ausführliche Beschreibung der beteiligten Personen, Orte und Ereignisse
- Ursachenanalyse: Systemfehler, menschliches Versagen oder bewusste Handlung
- Bewertung finanzieller, rechtlicher und reputativer Folgen
- Grundlage für gezielte Präventivmaßnahmen
MASSNAHMEN
Maßnahmenerfassung mit Status-Tracking
Erfassen Sie konkrete Maßnahmen zur Behebung des Verstoßes und zur Prävention. Jede Maßnahme erhält einen Verantwortlichen und einen Status – das Tracking stellt sicher, dass Abhilfe tatsächlich erfolgt und nachweisbar dokumentiert ist.
- Maßnahmen mit Verantwortlichen und Zieldatum erfassen
- Status-Tracking: geplant, in Umsetzung, abgeschlossen
- Nachweis der ergriffenen Abhilfemaßnahmen
- Vollständige Dokumentation für Audits und Behördenanfragen
